Administratīvais sods Nīderlandē

Nīderlandes regulators var sodīt jūsu uzņēmumu, nevēršoties tiesā. Tas veic izmeklēšanu, pieņem lēmumu un nosūta rēķinu. Sods ir sods, tāpēc taisnīgas tiesas garantijas tiek piemērotas jau no inspektora pirmā jautājuma, bet tikai uzņēmumam, kas zina, ka tam tādas ir. Šajā rakstā ir aplūkots, kas kuru un par ko sodīs, kā notiek procedūra, kā summa tiek noteikta un samazināta, un kas jādara soda dienā.

Kas ir administratīvais sods

Administratīvais naudas sods ir beznosacījuma pienākums maksāt naudu, ko administratīvā iestāde uzliek kā sodu par likumā noteikta noteikuma pārkāpumu (Awb 5:40. pants). Regulējums ir atrodams Algemene wet bestuursrecht (“Awb”) 5.4. sadaļā; katrā nozares likumā ir noteikts, par kuriem pārkāpumiem var piemērot naudas sodu un kāds ir maksimālais sods.

Divas iezīmes pārsteidz starptautiskus uzņēmumus. Nav iesaistīts ne prokurors, ne tiesnesis: regulators, kas jūs pārbauda, ​​arī nolemj, ka esat pārkāpis noteikumus, un nosaka soda apmēru. Un tiesas kontrole notiek pēc tam, tikai tad, ja jūs to lūdzat īsos termiņos — ja kaut ko nokavējat, nelikumīgs naudas sods paliek spēkā.

Sodošs pretstatā labojošam: atšķirība, kas nosaka visu

Nīderlandes administratīvās tiesības iedala sankcijas divās daļās (Awb 5:2. pants). Koriģējoša sankcija (herstelsanctie) izbeidz pārkāpumu, novērš atkārtošanos vai likvidē tā sekas — parasti tā ir rīkojums par soda naudas piemērošanu ( last onder dwangsom , Awb 5:31d. pants). Soda sankcija (bestraffende sanctie) nodara kaitējumu pārkāpējam. Administratīvais naudas sods ir standarta soda sankcija, un tāpēc tā ir “kriminālapsūdzība” ECHR 6. panta izpratnē. Tiek piemērotas garantijas, kas neattiecas uz remonta rīkojumu.

Regulatori bieži apvieno abus — naudas sodu par notikušo un rīkojumu par to, kas jāmaina — kā atsevišķus lēmumus ar atsevišķiem termiņiem.

Kuri regulatori tos nosaka un uz ko balstās

Nodarbinātība

• Wet arbeid vreemdelingen (Wav) — ārvalstnieka nodarbināšana bez nepieciešamās atļaujas. “Darba devējs” ir apzināti plašs: ikviens, kas veic darbu savas profesionālās vai uzņēmējdarbības ietvaros, atbilst prasībām, tāpēc klients, aģentūras darbinieku algotājs vai galvenais darbuzņēmējs var tikt sodīts par kāda cita darbinieku. Summas ir noteiktas Beleidsregel boeteoplegging Wav, kas nosaka standarta summu par katru nelegāli nodarbinātu darbinieku, kas ir mazāka fiziskai personai nekā juridiskai personai vai uzņēmumam, un atkārtota pārkāpuma gadījumā piecu gadu laikā tā palielinās par 50, 100 vai 200 procentiem. Šie politikas noteikumi tiek publicēti Staatscourant un periodiski pārskatīti, tāpēc pārbaudiet versiju, kas ir spēkā pārkāpuma dienā.
• Vaadi — gan piegādātājam, gan īrniekam var piemērot naudas sodu, ja piegādātājs nav pareizi reģistrēts komercreģistrā kā darbaspēka nodrošinātājs. Naudas sods tiek aprēķināts pakāpeniski atkarībā no iesaistīto darbinieku skaita, kā noteikts piemērojamajā naudas sodu politikā.
• Darba apstākļu likums — veselības aizsardzība un drošība (Arbowet 34. pants), kur sodu kategorijas svārstās no dažiem simtiem eiro līdz vairākiem tūkstošiem, un daudz lielāka summa par nopietna negadījuma neziņošanu nekavējoties. Reizinātājus piemēro, ja negadījums izraisījis nāvi vai hospitalizāciju; mazākiem darba devējiem piemēro samazinājumus.
• Darba apstākļi un minimālās algas likumdošanu.

Imigrācijas sponsorēšana

IND saskaņā ar Vw 2000 55.a pantu soda atzītus sponsorus (erkend referenten) par informēšanas, uzskaites un rūpības pienākumu pārkāpumu, piemēram, par neziņošanu četru nedēļu laikā par sponsorētā darbinieka aiziešanu no darba vai par to, ka alga ir nokritusies zem noteiktā sliekšņa. IND publicē pienākumus, nevis summas; standarta summas ir noteiktas īstenošanas noteikumos saskaņā ar Vreemdelingenwet 2000, nevis Wav sodu politikā. Lielāks risks parasti nav naudas sods, bet gan atzītā sponsora statusa apturēšana vai atņemšana, kas aptur jūsu darbā pieņemšanas procesu.

Konkurence, finanšu uzraudzība, datu aizsardzība un vide

• ACM — konkurences un patērētāju tiesības. Likumā noteiktā maksimālā summa ir fiksēta summa par katru pārkāpumu vai, ja tā ir lielāka, 1 % no gada apgrozījuma, kas palielinās līdz 10 % karteļu un dominējošā stāvokļa ļaunprātīgas izmantošanas gadījumā, bet vairāku gadu pārkāpumu gadījumā — līdz 40 %, bet atkārtotiem pārkāpējiem — divkāršota. Galvenās pilnvaras uzlikt naudas sodu ir noteiktas Instellingswet ACM 12.m pantā, kas attiecas gan uz būtiskiem konkurences pārkāpumiem, gan uz saistību lēmuma, kas pasludināts par saistošu saskaņā ar Instellingswet ACM 12.h pantu, neizpildi, kā arī uz pienākuma sadarboties izmeklēšanā pārkāpumu saskaņā ar Awb 5:20 pantu.
• AFM un DNB — 1:80. pants Wft, kur pamatsummas un maksimālās summas ir noteiktas pa kategorijām saskaņā ar 1:81. pantu Wft finanšu sektora īstenošanas dekrētā, kas tiek periodiski pārskatīts. Līdzīgas pilnvaras pastāv saskaņā ar Wwft, Wtt 2018 un Pensioenwet.
• Personas datu autoritāte — GDPR 83. pants: 10 miljoni eiro jeb 2 % no pasaules apgrozījuma un 20 miljoni eiro jeb 4 % pārkāpta noteikuma dēļ.
• vide — joprojām dominē remonta rīkojumi, taču pastāv naudas sodu uzlikšanas pilnvaras attiecībā uz nopietna apdraudējuma (Seveso) uzņēmumiem (Omgevingswet 18.11. pants) un būvniecības un uzturēšanas noteikumiem (Omgevingswet 18.12. pants).

Drošības pasākumi, jo naudas sods ir kriminālapsūdzība

• Tiesības klusēt un piesardzība. Nevienam nav pienākuma atbildēt uz jautājumiem, lai piemērotu soda sankcijas, un par to personai ir jāinformē iepriekš (Awb 5:10a pants). Administratīvās jurisdikcijas nodaļa 2018. gada 27. jūnijā lēma (ECLI:NL:RVS:2018:2115), ka brīdinājums ir piemērojams, tiklīdz, objektīvi spriežot pēc saprātīga novērotāja ieskatiem, nopratināšanas mērķis ir sodīt attiecīgo personu, nevis inspektora subjektīvais lēmums. Liecības, kas sniegtas bez brīdinājuma, parasti nevar izmantot kā pierādījumus.
• Nevainīguma prezumpcija. Iestādei ir jāpierāda pārkāpums, un naudas sodu nevar uzlikt, ja to nevar jums piedēvēt (Awb 5:41. pants).
• Tiesības tikt uzklausītam pirms lēmuma pieņemšanas (Awb 5:53. pants) un vēlreiz iebildumu iesniegšanas posmā (Awb 7:2. pants).
• Tiesības iepazīties ar lietu — dati, uz kuriem balstās naudas sods, un to kopijas (5:49. pants, Awb). Jautājiet rakstiski, laicīgi.
• Juridiskā pārstāvība visās attiecībās ar iestādi (Awb 2:1. pants), tostarp pārbaudes laikā.
• Mutiskā un rakstiskā tulkošana ja tas ir pamatoti nepieciešams aizstāvībai (Awb 5:49. pants un Awb 5:50. pants) — ārvalstu pārvaldīti uzņēmumi to neizmanto pietiekami.

Procedūra, soli pa solim

Ja naudas sods var pārsniegt 340 eiro, tiek piemērota stingrāka procedūra (Awb 5:53. pants): ir jāsagatavo protokols un jādod jums iespēja atbildēt. Zem tā abas darbības var izlaist.

Trīspadsmit nedēļu periods ir rīkojuma periods: tā pārsniegšana pati par sevi nepadara naudas sodu par spēkā neesošu.

Tas, ko jūs sakāt pārbaudes laikā, kļūst par pierādījumu

Naudas sodi ļoti bieži tiek balstīti uz vadītāju, uzraugu un ražotnes darbinieku sniegtajām liecībām apmeklējuma laikā, kas tiek ierakstītas pārbaudes ziņojumā un pēc tam atzītas par pierādītu faktu. Nīderlandes tiesas piešķir ievērojamu pierādījumu svaru pilnvarota vadītāja sagatavotam ziņojumam, un tā atspēkošana pēc gada, balstoties uz atmiņu, reti ir efektīva.

Pastāv patiesa spriedze. Awb 5:20. pants uzliek ikvienam pienākumu sniegt vadītājam tādu sadarbību, kādu viņš var pamatoti pieprasīt: piekļuvi, esošajiem dokumentiem, ierakstiem. Kad nopratināšanas mērķis ir jūs sodīt, sāk darboties Awb 5:10a. pants. Praksē: nododiet dokumentus, kas pastāv neatkarīgi no jums; esiet daudz uzmanīgāki ar naratīviem skaidrojumiem par to, kas ko nolēma un kas ko zināja, jo tie nosaka vainu un faktiskas darba attiecības. Darbiniekiem, kas tiek nopratināti kā liecinieki, nav pienākums brīdināt, un viņu teiktais joprojām var tikt izmantots pret jums.

Cik lielā mērā un kāpēc sodi tiek samazināti

Katra pārkāpuma maksimālo apmēru nosaka likums (Awb 5:46. pants). Lielākā daļa regulatoru publicē naudas sodu politikas noteikumus šīs maksimālās summas ietvaros (beleidsregels, Awb 4:81. pants), kas ir saistoši iestādei, bet neatbrīvo to no diviem pienākumiem. Ja naudas sods nav noteikts likumā, tam jābūt pielāgotam pārkāpuma smagumam un vainas pakāpei; ja tas ir noteikts, joprojām ir jāuzliek mazāks naudas sods, ja īpaši apstākļi to padara pārāk augstu (abi Awb 5:46. pants). Iestādei ir arī jāatkāpjas no savas politikas, ja tās piemērošana būtu nesamērīga (Awb 4:84. pants). Tiesa pārskata summu pilnībā un var pati noteikt naudas sodu. Praksē veiksmīgie argumenti:

• Ierobežota vaina. 2022. gada 13. jūlijā (ECLI:NL:RVS:2022:1973) Administratīvās jurisdikcijas nodaļa atzina Wav sodu politiku par nepamatotu, jo tā nenošķīra vainas pakāpes, un piemēroja pakāpenisku skalu — nodoms, rupja neuzmanība, parasta vaina, samazināta vaina. Naudas sods samazinājās no 36 000 eiro līdz 18 000 eiro. Pretarguments: 2025. gada 17. septembrī (ECLI:NL:RVS:2025:4419) nodaļa lēma, ka no uzņēmumiem tiek sagaidīts, ka viņi iepazīsies ar piemērojamajiem noteikumiem, tostarp nesen grozītajiem, — nezināšana nav attaisnojums.
• Samazināta maksātspēja. Gada pārskati un tekošie dati var samazināt sodu vai panākt maksājuma vienošanos. Apgalvojumi bez pārskatiem nedarbojas.
• Sadarbība un sanācija. Pašziņošana, pārkāpuma tūlītēja izbeigšana un atbilstības pasākumu ieviešana mazina riskus.
• Pārmērīgi ilgs tiesvedības ilgums. Saskaņā ar ECTK 6. pantu saprātīgais laiks parasti sākas ar darbību, no kuras pamatoti varētu secināt, ka sekotu naudas sods — parasti ar paziņojumu par nodomu —, un aptuveni divi gadi ir kritērijs iebildumu un pirmās instances apelācijas izskatīšanai kopā. Administratīvās jurisdikcijas nodaļa seko Centrālās tiesas sprieduma līnijai un piemēro fiksētu skalu: principā 5 procentu samazinājums, ja pārsniegums ir līdz sešiem mēnešiem, un 10 procentu samazinājums, ja tas ir ilgāks, ievērojot maksimālo absolūto summu. Centrālā tiesa 2025. gada 15. jūlijā (ECLI:NL:CBB:2025:372) apstiprināja, ka pārsniegumiem līdz divpadsmit mēnešiem ierobežojums ir 2,500 eiro, ar lielākām pielāgošanas iespējām.
• Iepriekš nav bijis pārkāpuma. Tīra vēsture mazina vainu; atkārtošanās ir visbiežākais apgrūtinošais faktors.

Saskaņošana ar kriminālvajāšanu: una via un ne bis in idem

Daudzas darbības, par kurām var piemērot administratīvu sodu, ir arī kriminālpārkāpums, un Nīderlandes likumi piespiež izvēlēties rīcības veidu. Naudas sodu nevar uzlikt par pārkāpumu, par kuru jau ir piemērots sods (Awb 5:43. pants), kā arī gadījumos, kad par to pašu darbību ir uzsākta kriminālvajāšana un uzsākta tiesas prāva vai ir izdots soda rīkojums (Awb 5:44. pants).

Ja rīcība ir arī noziedzīgs nodarījums, iestādei principā tā jānodod prokuroram, un tad naudas sodu var piemērot tikai tad, ja prokurors atsakās vai pēc trīspadsmit nedēļām bez atbildes (Awb 5:44. pants) — periods, kurā lēmuma pieņemšanas termiņš ir apturēts (Awb 5:51. pants). Ja apelācijas tiesa vēlāk nosaka kriminālvajāšanu, naudas sods zaudē spēku (Awb 5:47. pants).

Direktori, faktiskie darba devēji un dubultā iedarbība

Pārkāpējs ir persona, kas izdara pārkāpumu vai ir līdzizdarījusi to, un 5:1. pants Awb piemēro krimināltiesību noteikumus par uzņēmumu atbildību pēc analoģijas. Pārkāpējs var būt juridiska persona, kā arī persona, kas pasūtījusi pārkāpumu vai faktiski vadījusi to. Tādēļ direktoram vai objekta vadītājam par tiem pašiem faktiem var piemērot personīgu naudas sodu līdztekus naudas sodam uzņēmumam. Finanšu uzraugi šīs pilnvaras izmanto tieši; Darba iestāde uzrunā indivīdus, izmantojot plašo darba devēja koncepciju.

Starptautiskām grupām risks ir konkrēts: nīderlandiešu rīkotājdirektors vai ārzemju vadītājs ar uzturēšanās atļauju var būt personīgi nosaukts lēmumā, kas pēc tam tiek publicēts. Iebildiet pret atsevišķiem personīgiem sodiem — bieži vien ir nepareizi, ja viens jurists pārstāv gan uzņēmumu, gan privātpersonu.

Iebildumi, apelācija un pagaidu noregulējums

• Iebildums (bezwaar) iestādei, kas uzlikusi naudas sodu, sešu nedēļu laikā pēc paziņojuma (Awb 6:7. pants), ar tiesībām uz uzklausīšanu (Awb 7:2. pants). Iebildums par lēmuma pieņemšanu, kam seko papildu pamatojums, bieži vien ir saprātīgs.
• Apelācija (beroep) apgabaltiesā sešu nedēļu laikā pēc lēmuma pieņemšanas par iebildumiem; ACM, AFM un DNB gadījumā — Roterdamas apgabaltiesā.
• Augstāka pievilcība (hoger beroep) sešu nedēļu laikā — Valsts padomes Administratīvās jurisdikcijas nodaļai Wav, Arbowet, Vreemdelingenwet un GDPR jautājumos un Tirdzniecības un rūpniecības apelācijas tribunālam (CBb) finanšu un tirgus uzraudzības jautājumos.
• Pagaidu atvieglojums (voorlopige voorziening) no pagaidu noregulējuma tiesneša steidzamības gadījumā (Awb 8:81. pants) — veids, kā apturēt maksājumu vai publicēšanu lietas izskatīšanas laikā.

Iebildums un apelācija neaptur maksāšanas pienākumu (Awb 6:16. pants), ja vien nozares likums neparedz citādi. Apturošs efekts neizriet no Awb, bet gan no nozares tiesību aktiem, kuru spilgtākais piemērs ir finanšu tirgu 1:105. pants. Daudzas iestādes pēc pieprasījuma piešķir atlikšanu, kamēr tiek izskatīti iebildumi; ja nē, tiek piemērots pagaidu risinājums.

Publikācija: parasti sankcija, kas sāp visvairāk

Daudziem uzņēmumiem nauda ir izdzīvošanas iespēja, bet preses relīze — nē. Finanšu uzraugiem ir jāpublicē lēmumi par sankcijām (Wft 1:97. pants un Wft 1:98. pants), ACM publicē saskaņā ar Instellingswet ACM 12. panta u. daļu, un citas iestādes publicē saskaņā ar Woo noteikto proaktīvās informācijas atklāšanas pienākumu. Vispārējie informācijas atklāšanas tiesību akti nodrošina pamatu tur, kur nozares likums to neparedz, taču tie nav tukšas pilnvaras. Administratīvās jurisdikcijas nodaļa 2017. gada 27. decembra lēmumā (ECLI:NL:RVS:2017:3571) atcēla izpildes lēmuma publicēšanu, jo pats lēmums bija nelikumīgs, tāpēc tā publicēšana radīja nesamērīgu kaitējumu. Šī lieta tika izskatīta saskaņā ar Wob, kuru Woo aizstāja 2022. gada 1. maijā, taču tajā piemērotā samērīguma pārbaude nav mainījusies.

Publikācija pati par sevi ir atsevišķs pārsūdzams lēmums, par kuru parasti paziņots iepriekš īsu laiku pirms tā stāšanās spēkā. Šis periods ir paredzēts izmantošanai. Apstrīdēt rediģēšanu, jo ir jāizdzēš konkurences sensitīvie un personas dati; apgalvot nesamērīgu kaitējumu patiesi izņēmuma gadījumā; apgalvot, ka publicēšanai jāgaida iznākums, ja naudas soda likumība ir nopietni apšaubāma. Katram no tiem ir nepieciešams pagaidu risinājums dažu dienu laikā. Saskaņā ar 1:97. pantu Wft uzraugam ir jāievēro piecu darba dienu gaidīšanas periods pēc lēmuma paziņošanas pirms publicēšanas, tieši tāpēc, lai ieinteresētā persona varētu lūgt pagaidu risinājuma tiesnesi to apturēt; līdzīga prakse tiek ievērota attiecībā uz izpaušanu saskaņā ar Woo.

Noilguma termiņi

Tiesības uzlikt naudas sodu beidzas piecus gadus pēc pārkāpuma, ja piemērojama stingrāka procedūra, un trīs gadus citos gadījumos; periods tiek apturēts, kamēr tiek izskatīti iebildumi vai apelācija (Awb 5:45. pants). Tiesības iekasēt uzlikto naudas sodu beidzas piecus gadus pēc maksājuma termiņa beigām (Awb 4:104. pants). Ja pārkāpumi turpinās, pārkāpuma "notikšanas" laiks bieži vien ir izšķirošs — un ir vērts to noteikt laicīgi.

Ko darīt inspektora ierašanās dienā

• Palūdziet uzrādīt personu apliecinošu dokumentu un apmeklējuma juridisko pamatu; norādiet piemērojamo likumu, inspektora vārdu un laiku.
• Pajautājiet, vai apmeklējums ir uzraudzības nolūkos vai tā mērķis ir sankcijas piemērošana, un vai jūs tiekat nopratināts kā aizdomās turēts likumpārkāpējs. Pajautājiet par brīdinājumu, ja ir paredzēts naudas sods.
• Pirms nopietnām intervijām piezvaniet savam advokātam. Jums ir tiesības uz palīdzību (Awb 2:1. pants), un īsa, pieklājīga kavēšanās tās noorganizēšanā parasti ir saprātīga.
• Nosauciet vienu kontaktpersonu. Darbiniekiem jābūt pieklājīgiem, jānodrošina piekļuve esošajiem dokumentiem un jāuzdod jautājumi par lēmumiem, atbildību un zināšanām šai kontaktpersonai.
• Netraucējiet — un nekad neveidojiet dokumentus, neatjaunojiet ierakstus vai neko pēc tam nelabojiet. Pierakstiet savus jautājumus un atbildes, kā arī saglabājiet visu nodoto dokumentu kopijas.
• Pirms parakstīšanas izlasiet jebkuru paziņojumu, izlabojiet to un nekad neparakstiet paziņojumu holandiešu valodā, ko neesat sapratis.
• Tiklīdz kaut kas pienāk, pierakstiet termiņus: zienswijze periods, pēc tam sešas nedēļas pēc lēmuma pieņemšanas.

Law & More konsultē starptautiskus uzņēmumus Eindhoven un Amsterdam par pārbaudēm, naudas sodu uzlikšanas procedūrām un pārsūdzībām. Lietderīgs brīdis konsultēties ir pirms zienswijze, nevis pēc lēmuma pieņemšanas. Likumdošana vēl nav pabeigta: Wet stroomlijning bestuurlijke boetemaxima en termijnen saskaņotu administratīvos maksimālos sodus ar krimināltiesību sodu kategorijām, kas noteiktas 23. pantā Sr, ievietojot nopietnus pārkāpumus sestajā kategorijā, kuras maksimālais apmērs ir noteikts 23. pantā un periodiski indeksēts, vai arī procentuālā daļa no gada apgrozījuma.