NVWA kriminālizmeklēšanai var būt nopietnas sekas uzņēmumiem. Nīderlandes Pārtikas un patēriņa preču drošības iestāde (NVWA) daudziem uzņēmumiem ir pazīstama kā regulators, kas veic pārbaudes, izdod brīdinājumus un dažreiz uzliek administratīvu sodu. Šis priekšstats nav nepareizs, taču tas ir nepilnīgs. NVWA ir arī savs īpašs izmeklēšanas dienests — Izlūkošanas un izmeklēšanas dienests, saīsināti NVWA-IOD. Tā rezultātā pārbaude, kas sākas kā ikdienas pārbaude, var izvērsties par kriminālizmeklēšanu un galu galā pat novest pie prokuratūras ierosinātas kriminālvajāšanas.
Pārtikas, dzīvnieku barības, lauksaimniecības un dzīvnieku veselības nozaru uzņēmumiem atšķirība starp administratīvo tiesībaizsardzību un kriminālizmeklēšanu ir ļoti svarīga. Atšķiras ne tikai pilnvaras un procedūras, bet arī sekas un nepieciešamā stratēģija.
Divi izpildes ceļi
NVWA uzrauga atbilstību, cita starpā, Preču likumam, Dzīvnieku likumam, Lauksaimniecības likumam, Zivsaimniecības likumam un Mēslošanas līdzekļu likumam. Aizdomu pārkāpuma gadījumā tā var veikt dažādus pasākumus. Tas, vai tas noved pie NVWA kriminālizmeklēšanas, ir atkarīgs no pārkāpuma rakstura un smaguma pakāpes.
Administratīvo tiesību virziena
Administratīvo tiesību ietvaros NVWA var, piemēram, izdot brīdinājumu, uzlikt administratīvu naudas sodu, izdot rīkojumu par soda maksājumu, piemērot administratīvo piespiedu izpildi, apturēt vai atsaukt licenci vai ierobežot vai izbeigt atzīšanu vai reģistrāciju. Administratīvs naudas sods parasti tiek uzlikts pēc pārbaudes un naudas soda ziņojuma. Pret šādu naudas sodu ir iespējams iesniegt iebildumus un apelāciju.
Krimināltiesību sliedes
Nopietnākus vai sarežģītākus pārkāpumus var izmeklēt saskaņā ar krimināllikumu. Tas var novest pie oficiāla ziņojuma sagatavošanas, NVWA-IOD kriminālizmeklēšanas, soda noteikšanas, izlīguma priekšlikuma vai pavēstes izsniegšanas un uzklausīšanas krimināltiesā.
Konkrētas trases izvēli nenosaka tikai regulators, kas veic pārbaudi. NVWA strādā ar intervences un sankciju politiku. Svarīga loma ir pārkāpuma nopietnībai, riskiem sabiedrības veselībai, pārtikas nekaitīgumam vai dzīvnieku labturībai, kā arī lietas apstākļiem.
Nodoms, krāpšana, sistemātiska rīcība un atkārtoti pārkāpumi arī var būt pamats kriminālsodam. Atsevišķa administratīva kļūda, visticamāk, tiks izskatīta saskaņā ar administratīvajām tiesībām. Savukārt strukturāla krāpšana, kas saistīta ar marķēšanu, nelikumīgu kaušanu, nopietniem dzīvnieku labturības pārkāpumiem vai aizliegtu vielu tirdzniecību, var novest pie kriminālizmeklēšanas.
Ekonomisko pārkāpumu likums
Daudzi NVWA uzraudzīto noteikumu pārkāpumi tiek klasificēti kā ekonomiskie noziegumi. Tāpēc Ekonomisko noziegumu likums veido svarīgu saikni starp materiālo tiesību normu un krimināltiesību aizsardzību.
Atkarībā no attiecīgā standarta un no tā, vai rīcība bija tīša, pārkāpumu var klasificēt kā noziegumu vai nelielu pārkāpumu. Šī atšķirība var ietekmēt pieejamās izmeklēšanas pilnvaras, iespējamo sodu, pirmstiesas apcietinājuma iespējamību, rīcības kvalifikāciju un personu amatu uzņēmumā. Apzinātas krāpšanas gadījumos, piemēram, apzinātas etiķešu manipulācijas vai pārbaudes prasību apiešanas gadījumā, vaina var būt ievērojami nopietnāka nekā administratīvas kļūdas gadījumā.
Papildus naudas sodiem var tikt piemēroti arī citi sodi un pasākumi, piemēram, nosacīts vai beznosacījumu cietumsods, uzņēmējdarbības slēgšana, preču konfiskācija, profesionālās darbības atņemšana un sprieduma publicēšana. Uzņēmumiem finansiālu sankciju, slēgšanas un jo īpaši reputācijas kaitējuma kombinācija var būt tālejoša.
NVWA-IOD: izmeklēšana NVWA ietvaros
NVWA-IOD ir īpašais izmeklēšanas dienests, kas veic kriminālizmeklēšanu NVWA darbības jomā. Atkarībā no juridiskā pamata un izmeklēšanas apstākļiem tā izmeklēšanas amatpersonas cita starpā var nopratināt aizdomās turētos un lieciniekus, pārbaudīt ierakstus, nodrošināt digitālo datu drošību, konfiscēt preces un datu nesējus, pārmeklēt telpas un arestēt aizdomās turētos. Liela mēroga vai pārrobežu izmeklēšanās NVWA-IOD var sadarboties cita starpā ar policiju, FIOD, muitu un prokuratūru, jo īpaši pārrobežu kriminālizmeklēšanās.
Valsts prokuratūra šāda veida lietās parasti ir iesaistīta ar Funkcionālās prokuratūras starpniecību. Šī prokuratūra cita starpā nodarbojas ar sarežģītām vides, krāpšanas un pārtikas tiesību lietām. Pēc tam Valsts prokuratūra lemj par lietas izskatīšanas veidu, piedāvājot iespējas, tostarp lietas izbeigšanu, soda rīkojumu, izlīgumu vai pavēsti.
Administratīvais sods un kriminālvajāšana: UNA via noteikums
Par vienu un to pašu darbību nevar vienkārši uzlikt administratīvu naudas sodu un vienlaikus uzsākt kriminālvajāšanu. To sauc par una via noteikumu.
Šī noteikuma piemērošana ne vienmēr ir vienkārša. Praksē ir rūpīgi jānosaka, tieši kāda rīcība tiek apgalvota, kurš periods un fakti ir strīdīgie, vai tas attiecas uz to pašu darbību, kurš izpildes lēmums jau ir pieņemts un vai administratīvais sods faktiski ir uzlikts vai tikai paziņots. Brīdinājumam, pārbaudes ziņojumam vai nodomam uzlikt sodu automātiski nav tādas pašas juridiskas sekas kā administratīvā soda faktiskai uzlikšanai. Tāpēc ir svarīgi rūpīgi izvērtēt visu saraksti un lietas dokumentus, pirms pieņemt nostāju.
No pārbaudes līdz NVWA kriminālizmeklēšanai
Kriminālizmeklēšana būtiski atšķiras no parastās administratīvās pārbaudes. Administratīvajā pārbaudē uzsvars parasti tiek likts uz pārkāpuma konstatēšanu un informācijas vākšanu administratīva pasākuma veikšanai. Kriminālizmeklēšanā var izmantot tālejošākas pilnvaras, piemēram, veikt nepieteiktu kratīšanu, iegūt digitālo informāciju un nopratināt iesaistītās personas kā aizdomās turētās personas.
Pazīmes, kas liecina, ka šī vairs nav parasta pārbaude, ir, piemēram, NVWA-IOD izmeklēšanas amatpersonu klātbūtne, brīdinājuma izteikšana, nopratināšana kā aizdomās turētajam, ierakstu, tālruņu vai datoru konfiskācija, kratīšana, Valsts prokuratūras iesaistīšana vai jautājumi, kas attiecas ne tikai uz pašreizējo situāciju, bet arī uz agrākiem darījumiem vai iekšējo lēmumu pieņemšanu.
Šajā ziņā svarīga ir sarunas raksturošana. Uzņēmuma īpašnieks var domāt, ka viņš sadarbojas ar inspekciju, lai gan iestādes faktiski jau vāc informāciju kriminālvajāšanas uzsākšanai.
Aizdomās turēto tiesības
Aizdomās turētajam ir tiesības zināt, par ko viņš tiek turēts aizdomās. Pastāv arī tiesības klusēt un konsultēties ar advokātu pirms nopratināšanas . Nopratināšanas laikā principā pastāv arī tiesības uz juridisko palīdzību.
Tas nenozīmē, ka uzņēmums var atteikties no jebkādas sadarbības. Regulatoriem ir savas pilnvaras saskaņā ar administratīvajām tiesībām, un noteiktos apstākļos tie var pieprasīt sadarbību. Tomēr šim pienākumam sadarboties ir savas robežas. Aizdomās turētajam nav aktīvi jāsadarbojas savas kriminālās notiesāšanas procesā.
Šī iemesla dēļ jau no paša pirmā brīža ir svarīgi nošķirt informāciju, kas jāsniedz, pamatojoties uz uzraudzības pilnvarām, no paziņojumiem, ko var izmantot kā pierādījumu pret personu, uzņēmuma datiem un direktoru, darbinieku vai faktisko vadītāju personiskajām paziņojumiem. Nepārdomāts paziņojums sākotnējās sarunas laikā vēlāk var būt svarīgs krimināllietā.
Riskam pakļauti arī direktori un faktiskie vadītāji
Kriminālizmeklēšana neattiecas tikai uz uzņēmumu kā juridisku personu. Arī direktorus, vadītājus un citas personas organizācijā var personīgi saukt pie atbildības . Tas var būt, piemēram, ja kāds ir pasūtījis pārkāpumu, apzināti pieļāvis pārkāpumu, faktiski vadījis aizliegto rīcību, apzinājies pārkāpumu un neiejaucies vai guvis labumu no pārkāpuma.
Tas, vai pastāv personīgā kriminālatbildība, ir atkarīgs no personas konkrētās lomas, zināšanām un iesaistīšanās. Pats fakts, ka kāda persona ir direktors, pats par sevi nav pietiekams. Tajā pašā laikā formāla distancēšanās no ikdienas darbībām ne vienmēr nodrošina aizsardzību, ja kādai personai faktiski ir bijusi ietekme uz uzņēmuma vadību.
Krimināltiesību aizsardzības piemēri
Dažādos gadījumos ir kļuvis skaidrs, ka NVWA un Valsts prokuratūra veic kriminālvajāšanu cita starpā saistībā ar krāpšanu, kas saistīta ar marķēšanu un izcelsmi, nelegālu kaušanu, aizliegtām vielām lopkopībā, krāpšanu ar kūtsmēsliem, aizliegtu vai viltotu veterināro zāļu tirdzniecību, nopietniem dzīvnieku labturības pārkāpumiem un pārkāpumiem dzīvnieku pārvadāšanas laikā.
Šie piemēri liecina, ka kriminālvajāšana neaprobežojas tikai ar ārkārtas situācijām. Īpaši gadījumos, kad pastāv nodoms, finansiāls ieguvums, atkārtošanās, organizēta sadarbība vai riski sabiedrības veselībai un dzīvnieku labturībai, kriminālizmeklēšanas iespējamība palielinās.
Ko darīt NVWA pārbaudes vai reida laikā
Laba sagatavošanās sākas ar izmeklēšanas rakstura noteikšanu.
Regulāras pārbaudes laikā
Regulāras pārbaudes laikā ieteicams identificēt regulatoru, uzdot jautājumus par pārbaudes mērķi un apjomu, nodrošināt attiecīgo dokumentu pieejamību, atbildēt uz faktiem un rūpīgi, izvairīties no spekulatīviem apgalvojumiem un veikt pārbaudes iekšēju uzskaiti.
Kriminālizmeklēšanas pazīmju gadījumā
Reida vai kriminālizmeklēšanas gadījumā ir svarīgi arī nekavējoties piesaistīt specializētu juristu, reģistrēt klātesošās personas un dienestus, pārbaudīt kratīšanas vai rīkojuma apjomu, izvairīties no dokumentu vai digitālo datu iznīcināšanas vai grozīšanas, norādīt darbiniekiem nesniegt būtiskus paziņojumus bez iepriekšējas apspriešanās, izmantot tiesības klusēt, kad kāds tiek pratināts kā aizdomās turētais, nodrošināt, ka konfiscētās preces un dati tiek reģistrēti pēc iespējas precīzāk, un izvērtēt administratīvo un kriminālprocesu saistībā.
Sadarbība izmeklēšanā nenozīmē, ka būtiski paziņojumi ir jāizsaka bez juridiskas vadlīnijas. Īpaši izmeklēšanas pirmās stundas var būt izšķirošas tās tālākajai gaitai.
Noslēgumā
Ir svarīgi atzīt NVWA kriminālizmeklēšanu agrīnā stadijā. NVWA nav tikai administratīvs regulators. Ar NVWA-IOD starpniecību tai ir specializēts krimināltiesību aparāts, kas var izmeklēt nopietnus un sarežģītus pārkāpumus. Prokuratūra pēc tam var lemt par soda rīkojumu, izlīgumu vai kriminālvajāšanu krimināltiesā.
Tāpēc pārtikas, dzīvnieku barības, lauksaimniecības un dzīvnieku veselības nozaru uzņēmumiem ir svarīgi laikus atpazīt, kad pārbaude iegūst kriminālu raksturu. Ikviens, kurš šajā posmā ātri meklē juridisko palīdzību, var labāk atšķirt dažādos pienākumus, tiesības un riskus.
Law & More palīdz uzņēmumiem, direktoriem un faktiskajiem vadītājiem veikt NVWA pārbaudes, administratīvo izpildi un kriminālizmeklēšanu. Tas sākas ar sākotnējo pārbaudi un, ja nepieciešams, var turpināties līdz lietas izskatīšanai krimināltiesā.
Bieži uzdotie jautājumi par NVWA kriminālizmeklēšanu
Kāda ir atšķirība starp NVWA administratīvo pārbaudi un kriminālizmeklēšanu?
Administratīvā pārbaude parasti koncentrējas uz pārkāpuma konstatēšanu un tāda pasākuma kā brīdinājuma vai administratīvā naudas soda piemērošanu. Kriminālizmeklēšana, ko veic NVWA Īpašās izmeklēšanas dienests (NVWA-IOD), var novest pie Valsts prokuratūras ierosinātas kriminālvajāšanas, un tā parasti ir paredzēta nopietnākiem gadījumiem, piemēram, strukturālai krāpšanai, nelikumīgai kaušanai vai nopietniem dzīvnieku labturības pārkāpumiem.
Vai par vienu un to pašu pārkāpumu man var piemērot gan naudas sodu, gan kriminālvajāšanu?
Nīderlandes tiesību aktos ir ietverts noteikums “una via”, kas neļauj kādam tikt sodītam divreiz par tieši vienu un to pašu nodarījumu, piemērojot gan administratīvu naudas sodu, gan kriminālvajāšanu. Šī noteikuma piemērošana ne vienmēr ir vienkārša, jo tā ir atkarīga no konkrētās rīcības, perioda un attiecīgajiem faktiem, kā arī no tā, vai naudas sods faktiski ir uzlikts vai tikai paziņots.
Vai uzņēmuma direktoru var saukt pie personīgas kriminālatbildības par NVWA pārkāpumu?
Jā, tas ir iespējams, ja direktors ir pavēlējis pārkāpumu, apzināti pieļāvis to, faktiski vadījis aizliegto rīcību vai arī par to zinājis un neiejaucies. Vienkārša direktora amata ieņemšana pati par sevi nav pietiekama, un novērtējums ir atkarīgs no šīs personas faktiskās lomas, zināšanām un iesaistes.
Ko darīt, ja NVWA pārbaude varētu izvērsties krimināllietā?
Ieteicams pēc iespējas ātrāk sazināties ar kriminālās aizstāvības advokātu un pirms atbildes sniegšanas rūpīgi pārskatīt visu saraksti un lietas dokumentus, jo agrīna novērtēšana var būt svarīga pareizās stratēģijas noteikšanai.
